關於加強工商行政執法與刑事司法銜接配合工作若干問題的意見

工商法字〔2012〕227號

 

各省、自治區、直轄市工商行政管理局、公安廳（局）、人民檢察院，新疆生產建設兵團公安局、人民檢察院：

    為進一步強化工商行政管理機關（以下簡稱工商機關）、公安機關和人民檢察院的協作配合，加強工商行政執法與刑事司法銜接，切實形成打擊違法犯罪合力，共同維護社會主義市場經濟秩序，針對銜接配合工作中的新情況、新問題，根據《行政執法機關移送涉嫌犯罪案件的規定》、《國務院辦公廳轉發全國打擊侵犯智慧財產權和制售假冒偽劣商品工作領導小組辦公室等單位關於做好打擊侵犯智慧財產權和制售假冒偽劣商品工作中行政執法與刑事司法銜接意見的通知》等有關規定，現提出如下意見：

    一、關於涉嫌犯罪案件的移送

    工商機關向公安機關移送涉嫌犯罪案件，應當按照《行政執法機關移送涉嫌犯罪案件的規定》第五條規定，指定2名或者2名以上行政執法人員組成專案組負責，按程式審批後依法移送。工商機關應當向公安機關提供涉嫌犯罪案件移送書、案件情況調查報告、涉案物品清單、有關檢驗報告或者鑒定意見等案件的全部材料，並將案件移送書、調查報告及有關材料目錄抄送同級人民檢察院。案件情況調查報告應當說明行為人的違法事實、法律依據以及工商機關意見等。工商機關移送案件前已經作出行政處罰決定的，應當將行政處罰決定書一併抄送同級公安機關、人民檢察院。

    對於工商機關移送的涉嫌犯罪案件，公安機關應當在涉嫌犯罪案件移送書回執上簽字；其中，不屬於本機關管轄的，應當在24小時內轉送有管轄權的機關，並在轉送後3個工作日內書面告知工商機關，同時抄送同級人民檢察院。公安機關應當自接受移送案件之日起3個工作日內作出是否立案的決定，並在作出決定後3個工作日內書面告知工商機關，同時抄送同級人民檢察院；其中，不予立案的，應當向工商機關書面說明理由、退回案卷材料，工商機關應當依法作出處理。公安機關立案後又撤銷案件的，應當在作出決定後3個工作日內書面告知工商機關，同時抄送同級人民檢察院。

    二、關於工商機關對公安機關不予立案決定有異議的處理

    工商機關對公安機關不予立案決定有異議的，可以自接到不予立案通知之日起3個工作日內，提請作出決定的公安機關覆議，也可以建議人民檢察院進行立案監督。公安機關應當自收到提請覆議的文件之日起3個工作日內作出是否立案的決定，並書面通知工商機關。工商機關對不予立案的覆議決定仍有異議的，可以自接到覆議決定通知書之日起3個工作日內建議人民檢察院進行立案監督。人民檢察院認為公安機關應當立案偵查的，依法進行立案監督。

    三、關於涉案物品的處置

    工商機關在查處違法行為過程中，必須妥善保存所收集的與違法行為有關的證據。對於公安機關決定立案的案件，工商機關應當自接到立案通知書之日起3日內將涉案物品以及與案件有關的其他材料移交公安機關，並辦結交接手續。其中，對於工商機關已經作出沒收決定的物品，公安機關可以採取提取樣品、拍照錄影等方式，在3個工作日內及時、全面提取、固定證據完畢，沒收物品由工商機關依法處理。對於工商機關尚未作出沒收決定，但已採取查封、扣押等行政強制措施的物品，公安、工商機關應當加強協作，確保在查封、扣押、凍結期限屆滿前辦結交接手續。公安機關對容易腐爛變質及其他不易保管的物品，可以根據具體情況，在拍照或者錄影後委託有關部門變賣、拍賣，所得價款暫予保存，待結案後一併處理；對於大宗的、不便搬運的物品，可採取提取樣品、拍照錄影等方式固定證據，原物不隨卷保存，由公安機關按照國家有關規定分別移送主管部門處理或者銷毀。

    四、關於明顯涉嫌犯罪案件線索的通報

    工商機關在執法檢查和接受舉報投訴時，發現違法行為明顯涉嫌犯罪的，要立即書面通報同級公安機關，並抄送同級人民檢察院。工商機關向公安機關通報涉嫌犯罪案件線索，應當附有通報函及相關材料。犯罪嫌疑人有可能逃匿及銷毀證據或轉移、隱匿涉案財物的，工商機關應當立即通知公安機關，並在1個工作日內補辦相關手續。

    公安機關接到通報後，應當立即派員調查，自接到通報之日起10個工作日內決定是否立案偵查並書面通知工商機關，同時抄送同級人民檢察院。公安機關書面通知不予立案的，工商機關應當依法作出處理。工商機關對公安機關不予立案決定有異議的，按照本意見第二條規定辦理。

    五、關於公安機關對涉嫌行政違法案件的移送

    公安機關對於工作中發現的行政違法行為，或者立案偵查後認為不構成犯罪，或者犯罪事實顯著輕微，不需要追究刑事責任，但依法應當由工商機關追究行政責任的，應當在作出不立案或者撤銷案件決定後7個工作日內依法將案件材料移送工商機關，同時抄送同級人民檢察院。公安機關移送的涉嫌行政違法案件，工商機關應當依法作出處理。對於不屬於本機關管轄的，工商機關應當在3個工作日內轉送有管轄權的機關，並書面告知公安機關。

    六、關於對工商、公安機關不移送、不受理涉嫌犯罪案件的監督

    對於公安機關不受理工商機關移送案件，未在法定期限內作出是否立案決定，或者立案後又撤銷案件等問題，工商、公安機關可以協商或者提請上級機關協調解決；仍有異議的，可以建議人民檢察院進行立案監督。人民檢察院對工商機關提出的立案監督建議，應當依法受理並進行審查。

    對於工商機關不移送或者逾期未移送涉嫌犯罪案件等問題，公安、工商機關可以協商或者提請上級機關協調解決；仍有異議的，公安機關可以建議人民檢察院進行糾正。人民檢察院發現工商機關不移送或者逾期未移送涉嫌犯罪案件的，應當向工商機關提出書面意見，建議其移送，工商機關應當在收到書面意見後3個工作日內移送，並將有關材料及時抄送人民檢察院。工商機關仍不移送的，人民檢察院應當將有關情況書面通知公安機關並函告上級工商機關，必要時公安機關可以直接立案偵查，工商機關應當積極配合。

    七、關於在執法辦案中相互協助調查

    工商機關在向同級公安機關移送涉嫌犯罪案件時，應當將行政執法和查辦案件過程中收集的物證、書證、視聽資料、電子資料等證據材料，連同案件其他有關材料一併移送，公安機關在刑事訴訟中可以作為證據使用。

    工商機關在行政執法和查辦案件過程中收集的證據難以確定是否達到刑事案件立案追訴標準，但確有重大犯罪嫌疑，公安機關應當支持、會同工商機關開展進一步調查工作，徹查案件事實。工商機關在執法辦案時發現涉嫌犯罪案件的嫌疑人可能逃匿、銷毀證據或者轉移、隱匿涉案財物的，要立即向公安機關通報，公安機關應當迅速派員介入，涉嫌犯罪的要依法立案偵查。對於以暴力、脅迫等方式阻礙工商機關依法執行公務構成違法犯罪的，公安機關應當嚴格依法處理。

    對於情節嚴重、性質惡劣或者疑難複雜的重大涉嫌犯罪案件，公安、工商機關可以採取組成聯合工作組等形式，共同商定工作策略和步驟，聯合打擊，形成合力，深挖首要違法犯罪分子，徹底摧毀犯罪網路，必要時請人民檢察院提前介入研究案件。上級公安、工商機關可以對重大涉嫌犯罪案件開展聯合督辦，加強指導協調力度，確保嚴格依法辦案。

    八、關於案件諮詢

    工商機關就刑事案件的立案追訴標準、證據的固定保全、違法犯罪行為人身份等問題諮詢公安機關、人民檢察院，或者公安機關、人民檢察院就案件辦理中的有關政策法規、企業資訊及有關專業性問題等諮詢工商機關，受諮詢的機關應當認真研究，及時答覆；書面諮詢的，應當在7個工作日內書面答覆。

    公安機關在辦理案件過程中，對涉案商標是否屬於相同商標、涉案商品是否屬於同一種商品、商標權利人出具的書面證明材料是否有效、涉案廣告是否屬於虛假廣告等一般法律、事實問題，可以直接進行認定；對於重大、複雜、疑難的專業問題，需要向國家工商總局有關部門諮詢的，各地公安機關應當通過公安部主管業務局向國家工商總局有關部門進行諮詢，國家工商總局有關部門應當積極協助、及時回饋。

    九、關於案件資訊共用

    各級工商機關、公安機關、人民檢察院應當積極推進工商行政執法與刑事司法銜接工作資訊共用平臺建設納入電子政務建設規劃，實現有關違法犯罪案件的執法、司法資訊互聯互通。尚未建立資訊共用平臺的，工商機關對於按照一般程式作出行政處罰案件的主要資訊（包括主體資訊、簡要案情、處罰結果等），每年度向同級公安機關、人民檢察院通報一次；有條件的地方，工商機關、公安機關可以探索通過建立協作辦公室、互派執法協作員等方式，依託本部門資訊資料庫，按照有關查詢規定，實現案件資訊即時查詢和資訊共用。公安機關應當主動對行政處罰案件資訊進行排查分析，對可能涉嫌犯罪的，應當向工商機關查詢案件，必要時直接立案偵查，並於作出立案決定後3個工作日內書面告知工商機關，同時抄送同級人民檢察院。人民檢察院對行政處罰案件資訊進行梳理研究，認為需要移送的，應當向工商機關提出書面意見，工商機關應當在收到書面意見後3個工作日內移送，並將有關材料及時抄送同級人民檢察院。

    十、關於建立聯席會議制度

    工商機關、公安機關、人民檢察院應當建立健全兩法銜接工作聯席會議制度，每半年至少召開一次聯席會議，相互通報查處破壞市場經濟秩序等違法犯罪行為以及兩法銜接工作的有關情況，交流重要的執法辦案資訊，研究銜接工作中存在的問題，提出加強兩法銜接工作的對策，必要時可以結合各地實際，制定切實可行的銜接工作規程。

    十一、關於加強執法培訓和監督等機制建設

    工商機關、公安機關和人民檢察院應當運用實習教學、以案代訓、培訓班等多種形式，組織開展業務培訓，重點加強對有關法律、行政法規、專業技能等方面的教學。最高人民檢察院、公安部、國家工商總局每年要舉辦一次聯合培訓。各級工商、公安機關應當強化層級監督，通過案件評查、專項檢查等措施，督導下級執法辦案部門依法移送、及時受理，並將銜接配合工作納入部門考核評價體系當中，對在行政執法與刑事司法銜接工作中做出突出成績的單位和個人給予聯合表彰獎勵，不斷提升公安、工商機關執法辦案的水準和案件移送的成效。

 

    國家工商行政管理總局

    公安部

    最高人民檢察院

    二○一二年十二月十八日

文章作者：國家工商行政管理總局、公安部、最高人民檢察院  文章來源：國家工商行政管理總局、公安部、最高人民檢察院